中国人民银行黔东南州分行随机抽查事项清单
发布时间：
2026-01-21 14:38
| 序号 | 抽查主体 | 抽查事项 类别 |
抽查事项 | 抽查依据 | ||||
| 法 律 | 行政法规 | 部门规章 | 抽查方式 | |||||
| 1 | 中国人民银行黔东南州分行（货币信贷政策管理科） | 货币信贷 | 对执行有关存款准备金管理规定的行为进行检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） | |||
| 2 | 对与中国人民银行特种贷款有关的行为进行检查监督 | |||||||
| 3 | 中国人民银行黔东南州分行（统计研究科） | 金融统计 | 对金融统计制度执行情况检查监督 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十七条 | 《金融统计管理规定》（中国人民银行令〔2002〕第9号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） | ||
| 4 | 中国人民银行黔东南州分行（支付结算科） | 支付结算 | 对执行支付系统有关规定情况的检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） | |||
| 5 | 对银行业金融机构执行银行结算账户制度情况的检查监督 | 《个人存款账户实名制规定》（中华人民共和国国务院令第285号） | 《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号） | |||||
| 6 | 对执行有关非现金支付工具管理规定的检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国票据法》 | 《票据管理实施办法》（国务院批准，中国人民银行令〔1997〕第2号发布。根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订） | 《支付结算办法》（银发〔1997〕393号文印发，根据中国人民银行令〔2024〕1号《中国人民银行关于修改<支付结算办法》的决定>修订）、《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第2号） | ||||
| 7 | 对执行非银行支付服务管理规定情况的检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 | 《非银行支付机构监督管理条例》（国务院令第768号） | |||||
| 8 | 对其他执行有关清算管理规定的行为进行检查监督 | 《支付结算办法》（银发〔1997〕393号）（银发〔1997〕393号文印发，根据中国人民银行令〔2024〕1号《中国人民银行关于修改<支付结算办法》的决定>修订） | ||||||
| 9 | 对执行反电信网络诈骗管理制度情况的检查监督 | 《中华人民共和国反电信网络诈骗法》第十五条至第二十条 | ||||||
| 10 | 中国人民银行黔东南州分行（货币金银科） | 货币金银 | 对执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 | 《中华人民共和国人民币管理条例》（国务院令第280号发布，2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第一次修订，2018年3月19日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第二次修订） | 中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法（中国人民银行令﹝2019﹞第3号）、《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》（中国人民银行令〔2003〕第7号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） | |
| 11 | 中国人民银行黔东南州分行（国库科） | 国库 | 对代理人民银行经理国库的行为进行检查监督 | 对商业银行、信用社代理支库、办理国库经收处业务情况进行检查 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 | 《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令〔2001〕第1号，根据中国人民银行令〔2024〕第5号《中国人民银行关于修改部分规章的决定》修订） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） | |
| 12 | 对代理国库集中收付业务，办理国债发行与兑付业务，以及其他办理国库业务的行为进行检查监督。 | |||||||
| 13 | 中国人民银行黔东南州分行（征信管理科） | 征信管理类 | 对执行征信管理规定情况进行检查监督 | 对金融信用信息基础数据库及其接入机构依法合规开展征信业务情况进行监督检查 | 《征信业管理条例》（国务院令第631号） | 《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》(中国人民银行令〔2005〕第3号)、《征信机构管理办法》(中国人民银行令〔2013〕第1号)、《征信业务管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第4号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） | |
| 14 | 中国人民银行黔东南州分行（反洗钱科） | 反洗钱 | 对执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国反洗钱法》第十三条 | 《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号）、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号）、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）、《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号）、《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号）《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》（中国人民银行 公安部 国家安全部令〔2014〕第1号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） | ||
| 15 | 中国人民银行黔东南州分行（科技科） | 金融科技 | 对执行有关网络安全、数据安全保护规定的行为进行检查监督 | 《中华人民共和国网络安全法》 《中华人民共和国数据安全法》 |
《网络数据安全管理条例》 | 《中国人民银行业务领域数据安全管理办法》 （中国人民银行令〔2025〕第3号） 《中国人民银行业务领域网络安全事件报告管理办法》 （中国人民银行令〔2025〕第4号） |
随机抽查（根据工作实际，定向抽查和不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） | |